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    从立项到问复 券商申报科创板须严把六道关

    朱茵  编辑 孙放

    昨日某券商科创板申报材料被退回的传闻引起市场关注而据上证报了解在投行业务链上做科创板项目有六道关立项尽调内核辅导验收申报问复每一道关都需要券商着力把好同时监管对券商为合格投?#25910;?#24320;户也有严格要求明确不得过度营销

    建议保荐机构负责人对?#30528;?#25512;荐的企业到现场仔细查看?#30340;?#20154;士透露了近期的监管要求而保荐代表人是科创板项目申报的关键申报材料制作要审慎如被退回则3个月内不可再次申报?#30340;?#20154;士表示在此前的上交所科创板座谈会上上交所有关人士表示将加强市场监察各券商要按照优先?#23545;?#20248;申报不要一哄而上上市后要强化持续督导下一步上交所还将成立相关的行业?#26376;?#22996;?#34987;?/p>

    上市审核是市场最关心的话题据?#30340;?#20154;士介绍监管层在会议上要求各券商着力把好六道关立项关优先推荐具有科创属性的企业尽调关上交所受理后10个工作日内要报送底稿尽调工作要扎实内核关内核要做到位不能有硬伤辅导验收关科创板将由地方证监局出具辅导验收无异议函作为上报支撑材料申报关排序优先要保证材料的齐备性问复关首轮问询后20天内答复其后每轮问询10天内答复

    就此有券商表示很多企业强烈希望登陆科创板如有一家生物医药类公司自认为经营状况不错但却并不符合科创板上市申报的硬条件目前该公司核心产品还在一期临床试验阶段所以投行部门专门组织了内?#31185;?#23457;会对此进?#26032;?#35777;?#36864;?#26126;劝说该公司在核心产品获准开展二期临床试验时再考虑申报科创板上市

    另一方面据了解监管机构对近期火热的开户潮已作提示严禁过度营销一秒开户捆绑两融等做法科创板开板后在交易?#26041;ڣ?#35201;做好各项技术改造和保障工作为科创板初期可能出现的火爆交易做好准备对涨跌停等交易?#26041;?#21487;能会出现的新问题要重新评估授信风控等关键?#26041;?#39118;险

    目前科创板交易权限的开通标准为申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于50万元参与证券交易24个月以上监管要求各券商必须严格遵照这一标准不得变相降低门槛

    针对客户融资借款开通科创板权限的做法有券商表示其中或存在风险因为按要求不仅开户时要符合条件交易时也要注意符合相关条件我们不建议投?#25910;?#31361;击借钱开户某大型券商表示因为总公司传达的意见是如果科创板上线后发现客户不符合条件将从严处罚?#20445;?#24076;望以此落实投?#25910;实?#24615;管理

    据?#30340;?#20154;士透露监管不仅对一般投?#25910;?#24320;户要求严格对于机构投?#25910;?#30340;开户也要求遵守流程做好评估并签订风险揭示书同时不?#24066;?#19982;两融业务捆绑

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