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    存量项目率先申报或需补正 投行关注窗口指导谨防拒收

      本报记者 谭楚丹 深圳报道

      “受理材料时监管层不做实质判断,只对于不齐备的材料要求补齐,跟企业没关系,不意味着企业行不行。”3月21日,华南一家大型券商投行人士表示。

      科?#31383;?#39033;目申报第一周,任?#21619;?#21521;都受到密切关注。

      近期,一则“民生证券科?#31383;?#39033;目被上交所劝退”的消息传得沸沸扬扬,监管层是要进行实质性审核,还是按规则办事,成为市场焦点。

      21日,民生证券回应21世纪经济报道记者时表示,该传言为假消息。另据记者从多名投行人士了解到,民生证券项目处于“补正”阶段,即需要完善材料,并非劝退。

      多名券商投行人士表示,补材料属于意料之中,主要因为时间太赶,监管层对项目材料要求较高。

      3月18日,上交所科?#31383;?#21457;行上市审核系统上线,民生证券当天完成两家企业的申报材料提交工作。作为一家?#34892;?#21048;商,申报速度之快以及数量之多,令市场刮目相看。

      但第二天,?#30340;?#20256;其申报?#30446;拼窗?#39033;目被上交所劝退。当天,21世纪经济报道记者向民生证券投行高层求证,对方随后表示“暂无(该情况)”。

      21日,一名监管层人士也并未向记者承认有“劝退”说法。

      记者当天亦通过多名投行人士了解到,?#29575;?#19978;民生证券项目主要处于“补正”阶段,即完善材料。

      有投行人士表示,“补正”并不是“劝退”。

      根据证监会此前表示,交易所收到科?#31383;?#27880;册申请文件后,5个工作日内要作出是否受理的决定。能否赶在22日现身科?#31383;錓PO名单内,对发行人与上述券商而言,是不小的挑战。

      “如果项目是被劝退,?#36864;得?#20102;监管层要做实质性审核,对企业直接否决,这对市场影响很大,一方面未来会有更多的窗口指导,另一方面意味着注册制法制化是黄粱一梦。如果项目只是补材料,那么还是?#24471;?#30417;管层按规则办事。”21日,上海一家券商投行人士向记者分析。

      除了?#30528;?#30003;报项目以外,多个投行团队仍在快马加鞭做材料。

      多名券商投行人士表示,由于监管层对材料要求高,短期内申报有难度。

      19日,深圳一家小型券商投行总经理向记者表示,近期没有项目申报。他谈道,第一批申报的券商速度确实很快,主要因为监管层对材料要求太高了,时间太短能做完材料很不简单。

      21日,前述上海券商投行人士表示太赶了,“我们已经?#24433;?#21152;点做材料了。”

      但他表示不会赶时间申报,“我们也先看看前期申报的情况,比如监管可能会?#24615;?#26679;窗口指导,材料要求还有哪些;第二把握好质量,如果连续被拒收两次,影响会很大。”

      据了解,在3月18日保代培训会上,监管层谈道,去年让保荐机构发可上科?#31383;?#30340;名单,但发过来的情况很不理想,“表明券商觉悟不高,没有切实担负起责任,一荣俱荣,一损俱损。”

      监管层明确表示,在筛选过程中,若同一家券商提交申请文件因不符合科?#31383;?#30456;关规则要求连续两次被拒收,该券商或将在三个月内停止申报新项目,三个月后可继续申报。

      在会上,监管层强调“六个不要?#20445;?#21363;不要简单地对照行业清单来推荐企业;不要简单地对照上市条件来推荐企业;更加不要抱着闯关的心态;不要降低标准来推荐企业;不要追求保荐数量;不要降低保荐质量。

      前述上海券商投行人士表示,能这么快申报项目的主要因为都是存量项目。

      “网红项目以及新三板项目近期才进入辅导期,不会那么快申报。?#30528;?#30003;报的大概率是已经做了IPO准备,从其他上市板转过来的,因为时间这么短,只有已经规范过的企业才能在短期内申报。”前述券商人士表示。

      从近期披露科?#31383;?#36741;导期的企业名单中,就能看出此迹象。

      比如曾经IPO被否的晶丰明?#31383;?#23548;体,21日,广发证券近期披露上市辅导工作进展,公司拟变更申报板块为上交所科?#31383;濉?/p>

      20日,?#34892;?#35777;券表示,柏楚电子拟申报板块由上交所主板变更为上交所科?#31383;澹?#27491;对其进行辅导工作。19日,安信证券披露已完成对国内知名创新药企微芯生物的上市辅导工作,辅导期内发行人将申报板块由上交所主板变更为上交所科?#31383;濉?/p>

      (本报记者?#30830;恪?#24222;华玮对本文亦有贡献)

      (编辑:郑世凤)

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