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    存量项目率先申报或需补正 投行关注窗口指导谨防拒收

    本报记者 谭楚丹 深圳报道

    受理材料时监管层不做实质判断只对于不齐备的材料要求补齐跟企业没关系不意味着企业行不行3月21日华南一家大型券商投行人士表示

    科?#31383;?#39033;目申报第一周任?#21619;?#21521;都受到密切关注

    近期一则民生证券科?#31383;?#39033;目被上交所劝退的消息传得沸沸扬扬监管层是要进行实质性审核还是按规则办事成为市场焦点

    21日民生证券回应21世纪经济报道记者时表示该传言为假消息另据记者从多名投行人士了解到民生证券项目处于补正阶段即需要完善材料并非劝退

    多名券商投行人士表示补材料属于意料之中主要因为时间太赶监管层对项目材料要求较高

    3月18日上交所科?#31383;?#21457;行上市审核系统上线民生证券当天完成两家企业的申报材料提交工作作为一家?#34892;?#21048;商申报速度之快以及数量之多令市场刮目相看

    但第二天?#30340;?#20256;其申报?#30446;ƴ窗?#39033;目被上交所劝退当天21世纪经济报道记者向民生证券投行高层求证对方随后表示暂无该情况

    21日一名监管层人士也并未向记者承认有劝退说法

    记者当天亦通过多名投行人士了解到?#29575;?#19978;民生证券项目主要处于补正阶段即完善材料

    有投行人士表示补正并不是劝退

    根据证监会此前表示交易所收到科?#31383;?#27880;册申请文件后5个工作日内要作出是否受理的决定能否赶在22日现身科?#31383;IPO名单内对发行人与上述券商而言是不小的挑战

    如果项目是被劝退?#36864;得?#20102;监管层要做实质性审核对企业直接否决这对市场影响很大一方面未来会有更多的窗口指导另一方面意味着注册制法制化是黄粱一梦如果项目只是补材料那么还是?#24471;?#30417;管层按规则办事21日上海一家券商投行人士向记者分析

    除了?#30528;?#30003;报项目以外多个投行团队仍在快马加鞭做材料

    多名券商投行人士表示由于监管层对材料要求高短期内申报有难度

    19日深圳一家小型券商投行总经理向记者表示近期没有项目申报他谈道第一批申报的券商速度确实很快主要因为监管层对材料要求太高了时间太短能做完材料很不简单

    21日前述上海券商投行人士表示太赶了我们已经?#24433;?#21152;点做材料了

    但他表示不会赶时间申报我们也先看看前期申报的情况比如监管可能会?#24615;?#26679;窗口指导材料要求还有哪些第二把握好质量如果连续被拒收两次影响会很大

    据了解在3月18日保代培训会上监管层谈道去年让保荐机构发可上科?#31383;?#30340;名单但发过来的情况很不理想表明券商觉悟不高没有切实担负起责任一荣俱荣一损俱损

    监管层明确表示在筛选过程中若同一家券商提交申请文件因不符合科?#31383;?#30456;关规则要求连续两次被拒收该券商或将在三个月内停止申报新项目三个月后可继续申报

    在会上监管层强调六个不要?#20445;?#21363;不要简单地对照行业清单来推荐企业不要简单地对照上市条件来推荐企业更加不要抱着闯关的心态不要降低标准来推荐企业不要追求保荐数量不要降低保荐质量

    前述上海券商投行人士表示能这么快申报项目的主要因为都是存量项目

    网红项目以及新三板项目近期才进入辅导期不会那么快申报?#30528;?#30003;报的大概率是已经做了IPO准备从其他上市板转过来的因为时间这么短只有已经规范过的企业才能在短期内申报前述券商人士表示

    从近期披露科?#31383;?#36741;导期的企业名单中就能看出此迹象

    比如曾经IPO被否的晶丰明?#31383;?#23548;体21日广发证券近期披露上市辅导工作进展公司拟变更申报板块为上交所科?#31383;?/p>

    20日?#34892;?#35777;券表示柏楚电子拟申报板块由上交所主板变更为上交所科?#31383;?#27491;对其进行辅导工作19日安信证券披露已完成对国内知名创新药企微芯生物的上市辅导工作辅导期内发行人将申报板块由上交所主板变更为上交所科?#31383;?/p>

    本报记者?#30830;?#24222;华玮对本文亦有贡献

    编辑郑世凤

    特色专栏

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