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    资本市场提升违法违规成本 亟待多维度发力

      主持人孙华:今日,本报继续围绕证监会的14个工作重点,采访专家学者就大幅提升违法违规成本、提高上市公司质量、构建资本市场发展良好生态、推动债券市场统一监管?#20154;?#20010;工作重点进行详细解读。

      本报记者 左永刚 

      2019年设立科创板并试点注册制是资本市场重大改革。近期,来自监管层、中介机构、企业层面的人?#31185;?#36941;认为试点注册制将对整个资本市场产生更深远影响。

      不少?#30340;?#20154;士认为试点注册制需要加强充分信息披露,揭示风险,同时提高违法违规成本。一位国内法学研究者在接受《证券日报》记者采访时表示,“提高违法违规成本,要从行政处罚、民事责任、刑事责任三个维度发力,同时后续要加大诚信约束,彻底打消各参与主体违法违规的念头。”

      在此之前,习近平在中共中央政治局第十三次集体学习时强调“要解决金融领域特别是资本市场违法违规成本过低问题”。

      随后在国新办2月27日的新闻发布会上,证监会主席易会满表示,加强监管,保护投资者合法权益,是证监会的天职。证监会将坚持增量和存量并重,把好市场入口和市场出口两道关,加强全程监管,实现市场化优胜劣汰。同时证监会将切实履行监管职责,坚决打击欺诈发行、大股东违规?#21152;謾?#25805;纵业绩、操纵并购、操纵市场、内幕交易等违法违规行为。推进《证券法》等法律法规的修订,大幅提升资本市场违法违规成本。通过持续监管和精准监管,促?#32929;?#24066;公司及大股东讲真话、做真账、及时?#19981;埃?#19981;做违法违规之事,以净化市场生态。

      “要让违法违规者失信成本?#23545;?#39640;于失信收益,一定要形成威慑,只有这样才能间接起到降低守法守规诚信主体连带市场成本的作用。”中国人民大学法学院教授刘俊海向《证券日报》记者表示,提高违法违规成本需要尽快对相关法律进行修订。

      现行《证券法》规定,上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告?#34892;?#20551;记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。与造假IPO企业发行募资规模严重不匹配,威慑力极小。

      除了行政处罚之外,更应该修改相关法律,提高违法违规的民事赔偿,?#32422;?#36861;究刑事责任。深交所总经理王建军认为,欺诈发行是注册制改革?#34892;?#35201;重点防范的违法行为之一,但实践中,我国现行《刑法》欺诈发行股票、债券罪犯罪类型归类不够准确、刑事处罚力度不足等问题日益凸显。鉴于此,王建军建议修改《刑法?#32602;?#23558;欺诈发行纳入“金融诈骗罪”这一犯罪类型,并提高该罪刑期。

      此外,王建军认为目前亟需建立落实民事赔偿责任优先原则的配套机制,才能充分保护投资者合法权益,为注册制改革保驾护航。

      有?#30340;?#20154;士认为,除了行政处罚、民事赔偿、追究刑事责任之外,更应该发挥交易所的?#26376;?#30417;管职责,同时辅以增加各市场主体的诚信约束,从多维度提高违法违规成本,最大程度的净化资本市场生态环?#22330;?/p>

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