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    资本市场提升违法违规成本 亟待多维度发力

    主持人孙华今日本报继续围绕证监会的14个工作重点采访专家学者就大幅提升违法违规成本提高上市公司质量构建资本市场发展良好生态推动债券市场统一监管?#20154;?#20010;工作重点进行详细解读

    本报记者 左永刚 

    2019年设立科创板并试点注册制是资本市场重大改革近期来自监管层中介机构企业层面的人?#31185;?#36941;认为试点注册制将对整个资本市场产生更深远影响

    不少?#30340;?#20154;士认为试点注册制需要加强充分信息披露揭示风险同时提高违法违规成本一位国内法学研究者在接受证券日报记者采访时表示提高违法违规成本要从行政处罚民事责任刑事责任三个维度发力同时后续要加大诚信约束彻底打消各参与主体违法违规的念头

    在此之前习近平在中共中央政治局第十三次集体学习时强调要解决金融领域特别是资本市场违法违规成本过低问题

    随后在国新办2月27日的新闻发布会上证监会主席易会满表示加强监管保护投资者合法权益是证监会的天职证监会将坚持增量和存量并重把好市场入口和市场出口两道关加强全程监管实现市场化优胜劣汰同时证监会将切实履行监管职责坚决打击欺诈发行大股东违规?#21152;֙?#25805;纵业绩操纵并购操纵市场内幕交易等违法违规行为推进证券法等法律法规的修订大幅提升资本市场违法违规成本通过持续监管和精准监管促?#32929;?#24066;公司及大股东讲真话做真账及时?#19981;?#19981;做违法违规之事以净化市场生态

    要让违法违规者失信成本?#23545;?#39640;于失信收益一定要形成威慑只有这样才能间接起到降低守法守规诚信主体连带市场成本的作用中国人民大学法学院教授刘俊海向证券日报记者表示提高违法违规成本需要尽快对相关法律进行修订

    现行证券法规定上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告或者报送的报告?#34892;?#20551;记载误导性陈述或者重大遗漏的责令改正给予警告并处以30万元以上60万元以下的罚款与造假IPO企业发行募资规模严重不匹配威慑力极小

    除了行政处罚之外更应该修改相关法律提高违法违规的民事赔偿?#32422;?#36861;究刑事责任深交所总经理王建军认为欺诈发行是注册制改革?#34892;?#35201;重点防范的违法行为之一但实践中我国现行刑法欺诈发行股票债券罪犯罪类型归类不够准确刑事处罚力度不足等问题日益凸显鉴于此王建军建议修改刑法?#32602;?#23558;欺诈发行纳入金融诈骗罪这一犯罪类型并提高该罪刑期

    此外王建军认为目前亟需建立落实民事赔偿责任优先原则的配套机制才能充分保护投资者合法权益为注册制改革保驾护航

    有?#30340;?#20154;士认为除了行政处罚民事赔偿追究刑事责任之外更应该发挥交易所的?#26376;?#30417;管职责同时辅以增加各市场主体的诚信约束从多维度提高违法违规成本最大程度的净化资本市场生态环?#22330;?/p>

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