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    重磅新规新设基金公司拟任总经理督察长2年内不得离职

    每经记者 黄小聪    每经编辑 叶 峰    

    3月1日证监会发布基金类行政许可审核工作指引1号?#32602;?#20197;下简称工作指引1号?#32602;?#23545;证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法(以下简称任职管理办法)第六条的适用作了更细致的规定

    每日经济新闻记者注意到新设基金管理公司拟任总经理督察长除了规定需有1位具备一定的公募基金管理经验以外还要求拟任总经理督察长自公司成立之日起原则上2年内不得离职

    原则上2年内不得离职

    先从任职管理办法办法第六条来看规定申请高级管理人员任职资格应当具备下列条件一取得基金从业资格二通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试三具有3年以上基金证券银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历督察长还应当具有法律会计监察稽核等工作经历四没?#23567;?#20844;司法证券投资基金法等法律行政法规规定的不得担任公司董事监事经理和基金从业人员的情形五最近3年没有受到证券银行工商和税务等行政管理部门的行政处罚

    3月1日证监会对该条的适用问题现作了更为详细的规定主要针对新设基金管理公司总经理督察长证监会表示为进一步强化新设基金管理公司总经理督察长的胜任能力新设基金管理公司拟任总经理督察长应当符合以下条件

    一新设基金管理公司总经理督察长需具备一定的公募基金管理经验或证券资产管理经验且至少1人有公募基金管理从业经历其中督察长需具备一定的公募基金管理或证券资产管理合规风控管理经验

    二拟任总经理需具备5年以上的公募基金管理经验或证券资产管理经验且应符合下列条件之一1担任公募基金管理公司副总经理及以上职务满2年2担任大?#34892;ͣ?#36164;产管理规模行业排名前1/3公募基金管理公司部门负责人满4年3担任证券公司分管资管业务副总经理及以上职务满2年或公募部门负责人满2年4担任证券资管子公司副总经理及以上职务满2年5担任保险资管公司负责公募业务的副总经理及以上职务满4年或公募部门负责人满4年6担任监管部门证券资产管理业务监管岗位副处级及以上职务满2年7担任?#26376;?#32452;织证券资产管理业务?#26376;?#31649;理部门副职及以上职务满2年

    三拟任督察长除应当符合证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法等规定的条件外需具备5年以上的资产管理合规风控管理经验且应符合下列条件之一1担任公募基金管理公司督察长或公募基金管理人公募业务合规负责人满2年2在公募基金管理机构证券公司证券资管子公司从事公募基金管理业务或者证券资产管理业务相关的监察稽核风险管理工作担任部门负责人满2年3担任取得资产管理业务牌照的证券公司的合规总监职务满2年4担任私募证券基金管理机构合规部门负责人满4年其从业的私募证券基金管理机构须满足最近3年无重大违法违规记录管理良好最近3年证券资产管理规模合计不低于150亿元5担任监管部门证券资产管理业务监管岗位主任科员及以上职务满2年6担任?#26376;?#32452;织证券资产管理业务?#26376;?#31649;理部门副职及以上职务满2年

    四拟任总经理和督察长应在基金管理公司设立批复之后30日内从原任职机构离职拟任总经理督察长自公司成立之日起原则上2年内不得离职特殊情况经证监会认可的除外

    已有新基金公司高管变更

    从这个规定可以看出总经理督察长被要求至少1人有公募基金管理从业经历同时还必须满足一定年限的副总级别或部门负责人级别的管理经验更值得关注的就是拟任总经理督察长自公司成立之日起原则上2年内不得离职

    有意思的是在不久之前二次过会的明亚基金就出现了总经理变更的情况早在去年8月明亚基金其实就已经拿到监管的批复?#21215;?#20102;不过由于公司法定代表人兼总经理职位由王晖变为公司第一大股东李正清明亚基金相当于又重新批了一次

    而在近2年已经成立的基金公司中也存在总经理督察长变更或即将变更的情况比如睿远基金在今年1月份发布公告公司原董事长傅鹏博转任公司副总经理公司董事长由刘桂芳担任而刘桂芳同时又是公司的督察长睿远基金表示刘桂芳女士将代行督察长职责代行期限不超过6个月这也就意味着6个月之后公司的督察长或将发生变更

    再比如东方阿尔法基金2017年7月成立之后2017年8月就出现了总经理变更的情况彼时的总经理肖冰转任公司董事长变更后由刘明担任公司的总经理而原来的副总经理曾健在2018年5月转任公司督察长可见短短不到两年总经理和督察长都发生了变更

    如果按照新的规定2年内不可以离职的话那么2年之内是否可以转任其他岗位呢?#31354;?#20854;实对新基金公司的影响同样存在

    总的来?#25285;?#20197;后成立的新基金公司在关于总经理和督察长的任命上要做更为长远的安排了

    特色专栏

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