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    行业强监管私募洗牌AB面三年注销1.47万家 规模扩容产品丰富

    本报记者 李维 ?#26412;?#25253;道

    历经连续三年的整顿后私募行业的监管洗牌已初现成果

    21世纪经济报道记者日前从中国证券投资基金业协会下称中基协获悉截至2018年底中基协已办理私募基金管理人下称私募机构注销?#20013;?#36798;14561家其中超过8成均属于因未满足监管标准而出现的被动清理

    2019年1月28日一位接近监管层的私募机构负责人表示证监会和中基协对私募基金的从严监管不会就此终止当日中基协通知要求私募机构在今年4月底前上报2018年财务报告未按要求提交的将列入异常机构名单公示另据记者获悉中基协日前已要求部分私募机构结合自身情况对不少于20多项合规问题进行自查和上报

    但与此同时强监管并未能阻止私募行业的快速发展趋势一方面私募基金规模近年来进一步扩容另一方面产品种类更加丰富而在资产配置类私募等新型机构申请的开放下私募行业也在不断朝着标准化规范化的方向发展

    三年上万家出清

    二五通知关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告?#32602;?#33853;地的三年内遭到监管出清的私募机构已经过万

    21世纪经济报道记者从中基协获悉截至2018年底协会已办理注销?#20013;?#30340;私募机构已多达14561家

    值得一提的是其中大多数私募机构的注销并非主动退出而是在监管政策下出现的被动出清

    中基协数据显示在上述已注销私募机构中仅有2301家私募机构系主动申请注销仅已注销总数的占不到16%

    ?#25353;?#37327;私募机构都是在强监管政策下因不满足要求依法注销的一位接近中基协人士表示这种出清主要也是对私募性质的捋?#24120;?#26089;前私募放开备案登记制度后不少人想试图设立私募机构从事融资类业务或者成为其违规募集资金的背书通道但在强化监管后这类机构和产品不断的出清了

    记者?#31169;?#21040;在上述被动注销的私募中未按照要求完成第一只私募基金产品备案而被注销的私募机构达12102家占比超过83%而因列入失联机构名录满三个月而被注销的私募机构则只有158家

    只登记不备案容易出现依靠登记增信然后线下违规发行非备案产品的情形前述接近中基协人士表示这也是监管层所非常警惕?#27169;?#22240;为这类产品在协会登记了然后拿着这个?#21271;?#20070;宣传继而开展线下违法金融活动容易积聚风险隐患

    与此同时大量私募产品也纷纷清算清盘

    数据显示截至2018年底累计已办理清算的私募基金多达2.9万只其中自主发行的达2.40万只?#23435;世?#20135;品0.47万只

    在注销和清盘的带动下行业规模的增长已有刹车之势数据显示截至2018年底的12.78万亿的私募规模与同年第三季度末时相同增长之势正在悄然?#20132;?/p>

    一方面?#34892;?#19994;整顿的因素另一方面宏观经济压力下一二级市场状况同?#21271;?#24046;也对私募行业带来了潜在冲击上海一家接近监管层的私募机构负责人坦言

    监管与发展?#20013;?/p>

    在业内人士看来2019年针对私募机构的监管并不会放松

    私募行业的乱象并没有得到根除这种强监管态势可能也会在一个长周期内维持特别是一些自查检查可能已经成为例行动作前述上海地区私募机构负责人表示

    事实上新一年的监管延续动作已经来临1月28日中基协下发关于私募基金管理人财务信息填报模块更新上线的通知?#32602;?#35201;求全体私募机构需在今年4月底前提交经审?#39057;?#24180;报否则将会纳入异常机构名单

    另据记者日前获悉多家私募机构1月23日收到来自中国证券投资基金业协会下称中基协的关于限期提交自查信息的通知?#32602;?#19979;称自查通知要求其启动自查并在今年2月28日前提交自查报告和自查信息表

    多位私募机构人士透露包括资金池问题投资范围信息披露处罚信息等多重事项均被列入中基协的自查范围

    虽然强监管政策下出?#33267;?#21049;车信号但2018年全年内私募行业仍然得到?#39034;?#20998;发展

    中基协数据显示截至2018年底已登记私募机构24448家较2017年末存量机构增加2002家同比增长8.92%已备案私募基金74642只较2017年末增加8224只同比增长12.38%管理基金规模12.78万亿元较2017年末增加1.68万亿元同比增长15.12%私募基金管理人员工总人数24.57万人较2017年末增加7422人同比增长3.12%

    一方面是高净值人群不断增长资产配置投资管理的需求越来越大而传统持牌机构的供给已经不能满足现阶段的资产管理需求另一方面过去不规范的操作更多的进入登记备案这种规范程序后也会增加行业规模?#21271;本?#19968;?#19994;?#19977;方财富机构负责人表示

    值得一提的是私募行业规模的逆势扩容亦与中基协新系?#22330;?#36164;产管理业务综合报送平台下称AMBERS对登记备案?#20013;?#25928;率的提速有关

    数据显示2018年内依托AMBERS系统登记的私募机构达2802家平均办理时间仅为38.60个工作日平均退回补正?#38382;?.18次备案的基金数量达2.25万只平均办理时间6.30个工作日评级退回补正?#38382;?#20165;1.56次

    另有业内人士指出伴随着私募种类的进一步丰富私募市场仍然?#22411;?#36814;来一?#20013;?#30340;成长

    以前的私募只按照一二级市场分为股权和证券但这无法?#20381;?#37096;分私募基金的业务诉求策略方式和设立初衷去年协会推出了私募资产配置类的管理人登记和产品备案就是对跨资产类别领域做出的尝试但这可能也只是私募类型丰富化细分化的一个开始一位接近中基协的私募机构人士透露不排除未来会有更多类型的私募进入分类备案管理的序列比如流动性私募衍生品私募另类投资私募等这些领域都是私募行业大有作为的地方

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